防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

【名词&注释】

规章制度、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、交易平台(trading platform)、市场价格(market price)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、询价交易方式、专用基金(fund for special use)、证券营业部(security operation house)

[多选题]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率

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学习资料：

[单选题]以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。

A. A、上海证券交易所^{(stock exchange)}上市的A股
B. B、深圳证券交易所^{(stock exchange)}上市的A股
C. C、证券投资基金
D. D、B股

[单选题]以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A. A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D. D、交易手续简单、清晰，费时少

[单选题]在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。

A. A、将自营业务与经纪业务混合操作
B. B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C. C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D. D、以散布谣言等手段影响证券交易

[单选题]深圳证券交易所^{(stock exchange)}接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。

A. A、9：30～11：30、13：00～15：00B、9：15～11：30、13：15～15：00C、9：15～11：30、13：00～15：00D、9：30～11：30、13：00～15：00

[单选题]证券营业部^{(security operation house)}专用基金^{(fund for special use)}的提取应当（）。

A. A、先用后提，量出为人B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出

[单选题]（）是评价营业部硬件设备的关键。

A. A、信息系统B、通讯设备C、营业场所D、交易平台

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