申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主营业务(main business)、重要依据(important basis)、公司内部控制(corporate internal control)、真实性、完整性、准确性原则(accuracy principle)、充分证明(sufficient proof)、发生变化

[多选题]申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（）。

A. 公司内部控制制度建立情况
B. 公司内部控制制度执行情况
C. 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D. 律师事务所对公司内部控制的整体评价意见

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学习资料：

[多选题]招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。

A. A．真实性
B. B．完整性
C. C．准确性
D. D．及时性

[单选题]（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A. A、招股公告
B. B、招股说明书
C. C、招股意向书
D. D、招股发行书

[单选题]专项复核的目的是（）提供重要依据。

A. A、为发行人申报财务会计资料的可靠性
B. B、为提高股票发行核准工作的质量和效率
C. C、为会计师申报财务资料
D. D、以上均不正确

[多选题]如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更（）。

A. 发行人的股权及控制结构、经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
B. 发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C. 发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明^{(sufficient proof)}
D. 发行人的主营业务没有发生变化

[多选题]发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（）。

A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责
C. 最近36个月内受到中国证监会行政处罚，最近12个月内受到证券交易所公开谴责
D. 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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