在农业银行内部控制评价内容中，案件与责任事故评价在内部控制评

【名词&注释】

基本信息(basic information)、劳动合同(labor contract)、信贷管理(credit management)、现金管理(cash management)、人民银行(people ' s bank)、严格执行(strict implementation)、信贷业务(credit business)、《证券法》(securities law)、责任追究制(responsibility-ascertained system)、授权委托书(letter of attorney)

[单选题]在农业银行内部控制评价内容中，案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于（）事项。

A. 倒扣
B. 加分
C. 忽略
D. 降等级

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学习资料：

[单选题]企业开立经常项目外汇账户的，应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。

A. 外汇账户信息交互平台
B. 人民银行征信系统
C. 现金管理系统
D. 人民银行账户管理系统

[单选题]根据农业银行授权管理规定，以下做法不正确的是（）

A. 某一级分行员工小王将总行对该一级分行授权书复印件提供给该行AAA+级信贷客户
B. 某一级分行信用卡中心副总经理在对外签署合同时，对外出示了授权委托书^{(letter of attorney)}
C. 某二级分行对2014年基本授权信贷业务^{(credit business)}授权理解不清，电话咨询一级分行内控合规部
D. 某二级分行信贷管理部和三农信贷管理部合并后，则这两个部门总经理的授权书效力自动终止

[单选题]在农业银行内部控制评价内容中，二级分行一旦发生案件，（）

A. 无论涉案金额大小都要扣分
B. 结合案件数量与涉案金额进行扣分
C. 发生低于涉案金额下限的案件不扣分
D. 降等级

[单选题]关于内部交易和内幕交易，下面说法正确的是（）

A. 《证券法》^{(securities law)}对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为，而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易，内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

[单选题]在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

A. 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
B. 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
C. 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
D. 检查计划→检查实施→检查收工→项目评价

[多选题]一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。

A. 员工遵守法纪，具有较强的合规意识
B. 建立并严格执行责任追究制^{(responsibility-ascertained system)}
C. 加强劳动合同及各项基金管理
D. 扎实组织开展培训工作

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