【名词&注释】
统一管理(unified management)、证券公司(securities company)、企业债券(enterprise bond)、限定性(limit the sex)、证券交易所(stock exchange)、负责人(person in charge)、不必要的(unnecessary)、《证券法》(securities law)、国家重点建设
[多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括()。
A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债
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学习资料:
[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后()日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助
A. A.5
B. B.10
C. C.15
D. D.30
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的(unnecessary)证券交易,处以()的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
[单选题]证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少()披露一次集合计划份额净值。
A. 每周
B. 每月
C. 每季度
D. 每半年
[多选题]对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。
A. 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C. 同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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