下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）

【名词&注释】

企业债券(enterprise bond)、证券交易所(stock exchange)、证券业务(stock exchange transaction)、会计年度(fiscal year)、《证券公司监督管理条例》、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、国家重点建设

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

A. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A. A．1，5
B. B．3，15
C. C．2，30
D. D．6，60

[多选题]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

[单选题]下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

A. 委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B. 通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C. 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D. 托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

[单选题]证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 6

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。

A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债

[多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A. 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B. 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C. 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

本文链接：https://www.51bdks.net/show/e5p097.html