2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟系统161

1. [单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见^{(reform advice)}。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

2. [单选题]首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

3. [多选题]期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A. 董事
B. 高级管理人员
C. 客户
D. 监事

4. [多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格

5. [多选题]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B. 首席风险官的培训情况和考试成绩
C. 期货公司的中期报告和年度报告
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

6. [多选题]首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现^{(timely discovery)}并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。

A. 违法
B. 合法合规性
C. 风险管理
D. 风险

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