在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部

【名词&注释】

证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、异常情况(abnormal condition)、董事会报告、主承销商(managing underwriter)、新股发行核准制度、信息隔离墙

[单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。

A. 证券承销业务
B. 证券自营业务
C. 资产管理业务
D. 证券咨询业务

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学习资料：

[单选题]1991～1992年，我国股票发行采取（）方式。

A. 自办发行
B. 有限量发售认购证
C. 无限量发售认购证
D. 上网竞价方式

[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

[多选题]在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

A. 主承销商^{(managing underwriter)}
B. 会计师事务所提供不准确材料
C. 财务顾问
D. 律师事务所

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