【名词&注释】
开放式基金(open-end fund)、有限责任公司(limited liability company)、投资人(investor)、营业网点(business-net spots)、基金管理人(fund manager)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、中国证券(china ' s securities)、登记手续(registration formalities)、有限公司(limited company)
[单选题]关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是()。
A. 投资人提交申购申请,申购申请即成立
B. 基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效
C. 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立
D. 基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效
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[单选题]根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人登记权益,投资人在()日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()
A. T+3,T+7
B. T+2,T+3
C. T+1,T+2
D. T,T+1
[单选题]基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的()以上。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单选题]以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是()。
A. 基金管理公司
B. 基金托管公司
C. 基金代销机构
D. 以上均可
[单选题]根据规定,基金管理人应该在申购和赎回开放日前()在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A. 1个工作日
B. 3个工作日
C. 5个工作日
D. 10个工作日
[单选题]开放式基金的注册登记体系模式不包括()。
A. 基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式
B. 委托中国证券(china s securities)登记结算有限公司(limited company)作为注册登记机构的“外置”模式
C. 委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式
D. “内置”和“外置”相结合的模式
[单选题]当基金连续()个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
[单选题]关于LOF认购的描述错误的是()。
A. 场外认购的LOF份额登记在中国证券(china s securities)登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
B. 场内认购的LOF份额登记在中国证券(china s securities)登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
C. 场外认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行
D. 场内认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行
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