必典考网

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1876
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    管理办法、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、违法违规行为、任职期间、期货交易法、造成严重后果、第五十四条、维持保证金(maintenance margin)、追加保证金(additional margin)

  • [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

  • A. 未按规定履行职责
    B. 擅离职守.造成严重后果
    C. 未按规定参加业务
    D. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()
  • A. 场外冲销
    B. 委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易
    C. 交叉交易
    D. 以上皆是

  • [单选题]有关保证金专户之叙述,何者有误:()
  • A. 期货交易人之期货交易亏损金额,由保证金专户扣除
    B. 期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户
    C. 客户存款余额低于维持保证金(maintenance margin)之数额时,应通知追加保证金(additional margin)至原始保证金额度
    D. 客户存款余额超过维持保证金(maintenance margin)者,依期货交易人指示提领及交付

  • [多选题]甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,请回答以下问题。
  • A. A, B

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/e3yzjx.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号