期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟考试冲刺试题263

1. [多选题]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

A. A．训诫
B. B．监管谈话
C. C．出具警示函
D. D．责令更换

2. [单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 2
B. 5
C. 10
D. 15

3. [单选题]期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日

4. [单选题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A. 期货公司董事会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 期货交易所

5. [多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

A. 忠于职守^{(devotion to duty)}
B. 严控风险
C. 恪守诚信
D. 勤勉尽责

6. [单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

A. C

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