信贷合规管理和信贷人员行为规范题库2022人机对话每日一练(09月20日)

1. [单选题]农业银行合规风险管理中发挥“第一道防线”作用的是（）。

A. A．业务流程最前端的一线操作岗位和机构
B. B．履行尽职监督职责的各管理职能部门
C. C．履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门
D. D．董事会及高管层

2. [多选题]信贷管理部门尽职监督的主要职责^{(main duty)}包括（）。

A. A．组织开展尽职监督工作，监督、指导相关同级职能部门和下级行信贷管理部门履行尽职监督职责
B. B．监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度^{(internal rule and regulation)}、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展
C. C．监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改
D. D．对尽职监督发现的有关责任人员^{(responsible personnel)}移送相关部门处理

3. [多选题]信贷从业人员对关系人申请的信贷业务，应主动申请回避^{(challenge application)}，关系人包括（）。

A. A．银行董事、监事、高级管理人员
B. B．信贷人员及其近亲属
C. C．信贷人员近亲属投资或担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
D. D．信贷人员的熟人朋友

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