在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由（）审核。

【名词&注释】

经营管理(management)、反洗钱、操作员(operator)、经济责任审计(economic responsibility audit)、重点工作(key work)、业务部门(business department)、任职期间、风险管理部门、仪表盘(panel)、折线图(line graph)

[单选题]在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由（）审核。

A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查

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学习资料：

[单选题]对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据，网点操作员应根据（），主动进行数据补录。

A. 补录清单
B. 错误数据清单
C. 业务状况表
D. 业务传票及相关业务资料

[单选题]某员工发现其上司超越权限向其交办的事项，该员工应该：（）。

A. 按照上司要求办理
B. 先按照上司要求办理，然后向上一级领导报告
C. 有权拒绝办理，并向上一级领导报告
D. 向其上司提示，提示无效后，按照上司要求办理

[单选题]通过（）收集检查证据的，应当把系统数据下载转化成电子文档，数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。

A. 系统
B. 计算
C. 查询
D. 监盘

[单选题]高管人员经济责任审计，是指审计机构根据（）党委要求或审计计划，对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。

A. 上级行
B. 本级行
C. 总行
D. 分支行

[单选题]对问题整改完成与否存在争议的，由（）所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。

A. 监督检查部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 监察部门

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）

A. 总行内控与法律合规部
B. 各级行内控合规部
C. 各级行相关业务部门
D. 各级行管理层

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价

[多选题]在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有（）。

A. 合规地图
B. 折线图^{(line graph)}
C. 仪表盘^(panel)
D. 饼状图

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