银监会或其派出机构必须充分听取当事人的意见，由监督检查部门对

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、考核制度(examination system)、政策性银行(policy bank)、银行业金融机构、股份制银行(joint-stock banks)、国有银行、银监会(banking regulatory commission)、派出机构(agency)、追究责任(ascertain where the responsibilitylies)、严肃性(seriousness)

[多选题]银监会^{(banking regulatory commission)}或其派出机构^(agency)必须充分听取当事人的意见，由监督检查部门对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的（）成立的，应当予以采纳。

A. A、事实
B. B、理由
C. C、证据
D. D、处罚依据

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[单选题]加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（），综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。

A. A、定期核对制度
B. B、收回制度
C. C、考核制度
D. D、操作制度

[多选题]各机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。

A. A、重要岗位
B. B、轮岗年限
C. C、轮岗方式
D. D、轮岗薪酬

[单选题]银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在85分以上的为（）

A. A、红牌
B. B、黄牌
C. C、蓝牌
D. D、绿牌

[多选题]下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）

A. A、国有银行
B. B、政策性银行
C. C、股份制银行
D. D、外国银行

[单选题]要保证责任追究的严肃性^{(seriousness)}，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

A. A、处理
B. B、追究责任^{(ascertain where the responsibilitylies)}
C. C、惩罚
D. D、问责

[单选题]根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分.

A. A、警告
B. B、记过
C. C、记大过
D. D、撤职

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