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在代理第三方存管业务中,客户需在合作银行与代理银行开立银行账

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、基本情况(basic situation)、管理机制、法律问题、抵押物(hypothecated property)、法律意见、行之有效(effective)、经营场所(management place)、管理能力评价、专业性法(professional law)

  • [判断题]在代理第三方存管业务中,客户需在合作银行与代理银行开立银行账户,并通过业务系统建立两账户间的"影射关系"。

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  • 学习资料:
  • [单选题]动产抵押贷款中,为密切关注借款人经营状况及抵押物现状,银行下列哪种做法是错误的()
  • A. 要求借款人定期(至少两月一次)提交水电清缴凭证、纳税凭证、工资支付凭证等能证明其正常经营的资料
    B. 要求借款人定期(至少每月一次)提交水电清缴凭证、纳税凭证、工资支付凭证等能证明其正常经营的资料
    C. 增加对借款人经营场所(management place)及抵押物所在地的巡视频率,并进行突击性走访
    D. 增加对借款人经营场所(management place)或抵押物所在地的巡视频率,并进行突击性走访

  • [单选题]评估法律风险应对现状时,以下()体现了农村中小金融机构从"专业法律审查"这一方面进行考虑。
  • A. 内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要
    B. 是否要求法律部门或专业律师对专业性法(professional law)律问题进行审查或提供相关法律意见
    C. 有关法律环境是否完善、稳定
    D. 社会守法状况,执法力度和司法方式

  • [单选题]按法律风险管理能力评价实施的要求,在评价实施阶段,在了解法律风险管理机制运行基本情况的基础上,评价机制的运行绩效、法律风险管理能力的高低、法律风险管控是否行之有效(effective)。体现的是()
  • A. 实施测试和分析的要求
    B. 实际基础信息的要求
    C. 了解法律风险管理体系运作秦光的要求
    D. 符合性测试的要求

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