分支行可以制定的规章制度包括（）

【名词&注释】

管理办法、规章制度、会计报表(accounting statement)、经济责任审计(economic responsibility audit)、操作规程(operating rules)、利害关系(interested relation)、审计报告(audit report)、必要性和、管理部门、实质性审查(substantial review)

[多选题]分支行可以制定的规章制度包括（）

A. 章程
B. 基本制度与政策类
C. 管理办法与规定类
D. 操作规程与实施细则类

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学习资料：

[单选题]检查组在检查实施过程享有的权利有（）。

A. 严守保密规定
B. 调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料
C. 遵守检查人员职业道德、工作纪律
D. 有利害关系的检查人员应回避

[单选题]以下不属于审计报告^{(audit report)}阶段工作的是（）。

A. 责任认定与审计评价
B. 编制审计结论书
C. 审计结果报送
D. 移交待查事项

[单选题]对问题整改完成与否存在争议的，由（）所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。

A. 监督检查部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 监察部门

[单选题]在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由（）审核。

A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查

[单选题]在内控合规管理信息系统中，（）可对已收工项目进行复工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员

[多选题]关于制度立项审查，以下说法正确的是（）

A. 制度立项审查只是形式审查，不进行实质性审查^{(substantial review)}
B. 制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查
C. 制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见
D. 制度管理部门不可以作出不予立项的审查意见

[多选题]经济责任审计整改处理阶段的工作包含有（）。

A. 下发整改意见书
B. 移交重大违法违规问题
C. 后续审计
D. 移交待查事项

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