第七章证券中介机构题库2022冲刺密卷案例分析题解析(09.12)

1. [单选题]按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于^{(no less than)}人民币（）。

A. A．5000万元
B. B．1亿元
C. C．2亿元
D. D．3亿元

2. [多选题]资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

A. 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B. 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D. 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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