人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主有

【名词&注释】

基本信息(basic information)、法律规定、情节严重(gravity of the circumstances)、派出机构(agency)、书面形式(written form)、行政主管部门(executive branch)、反洗钱法律、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、大额和可疑外汇资金交易、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主有（）。

A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍义务

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[单选题]按照反洗钱法律规定，在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时，应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

A. 一百美元
B. 一千美元
C. 一万美元
D. 五万美元

[单选题]我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）

A. 金融机构反洗钱规定
B. 人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
C. 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

[单选题]根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）

A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构、制定专业机构负责反洗钱工作的。
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
E. 以上都是

[单选题]《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）

A. 交易行为营业日每天发生3次以上
B. 交易行为营业日每天发生5次以上
C. 交易行为营业日每天发生，且持续5天以上
D. 交易行为营业日每天发生，且持续7天以上

[单选题]金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和交易信息。

A. 暴露
B. 泄漏
C. 丢失
D. 泄密

[单选题]侦查机关认为不需要继续冻结的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即以（）通知金融机构解除临时冻结。

A. 口头形式
B. 电话形式
C. 报告形式
D. 书面形式

[单选题]调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以（）。

A. 封存
B. 保管
C. 冻结
D. 转移

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