【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、内部监督(internal supervision)、国家秘密、农业银行(agricultural bank)、主管部门(department in charge)、风险管理部门、抵押物价值、内部控制措施(interior control measure)、检查工作(inspection work)、反洗钱工作
[单选题]检查工作(inspection work)底稿经检查组长或主查审核后,交()签字盖章确认。
A. 被查单位(主要负责人)
B. 问题责任人
C. 问题所在部门负责人
D. 问题责任人的领导
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[多选题]关于反洗钱核查及登记,下列说法正确的是()。
A. 各级行管理机构应协助国家有关部门,对有关资金交易账户进行核查
B. 反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内,在AMLS“核查管理登记”中进行登记。
C. 涉及国家秘密的核查,另行登记。
D. 涉及国家秘密的核查,因保密需要,不进行登记。
[多选题]以下属于内部控制要素的有()。
A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施(interior control measure)
D. 信息交流与反馈
[多选题]二手房贷款主要风险点为()。
A. 交易风险
B. 套现风险
C. 抵押物价值,房屋状况不确定风险
D. 中介机构信用风险
[单选题]内部监督项目的整改实行()的原则。
A. 内控合规部门督办
B. 风险管理部门督办
C. 谁监督,谁督办
D. 谁监督,上级行督办
[多选题]关于农业银行制度立项,下列说法正确的是()
A. 制度立项包括年度立项和临时立项
B. 制度立项应填具《制度立项申请表》
C. 临时立项是年度立项的补充
D. 制度管理部门可以主动立项并确定起草部门
[多选题]在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供()功能。
A. 发起基本授权
B. 制作授权方案
C. 生成授权书
D. 授权统计分析
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