银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）

【名词&注释】

责任制(responsibility system)、银行业金融机构、分支机构(branch)、领导责任(leadership responsibility)、日常工作(routine)、银监会(banking regulatory commission)、重大损失(heavy loss)、明确规定(clearly stipulated)、操作性风险、机构负责人

[单选题]银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）

A. A、红牌
B. B、黄牌
C. C、蓝牌
D. D、绿牌

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]委派会计（授权经理）在基层机构要保证行使正当职责的独立性，要确保其日常工作不受（）的干预和限制。

A. A、事中监督
B. B、柜员
C. C、基层行长
D. D、条线负责人

[多选题]对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。

A. A、条线部门负责人
B. B、负责人
C. C、部门负责人
D. D、上级机构负责人

[单选题]案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。

A. A、案件风险信息台账
B. B、案件信息
C. C、原案件风险信息台账
D. D、案件信息确认报告

[多选题]商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定^{(clearly stipulated)}各个部门、岗位的风险责任（）

A. A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。
B. B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。
C. C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
D. D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失^{(heavy loss)}承担相应的责任。

本文链接：https://www.51bdks.net/show/dz38kq.html