【名词&注释】
上市公司(listed company)、深入研究(further study)、企业债券(enterprise bond)、证券交易所(stock exchange)、货币市场基金(money market fund)、相关规定(relevant regulations)、大比例分红、基金投资人、大力开展(energetically unfold)、难点、热点问题
[判断题]基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历。()
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学习资料:
[多选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。
A. A.单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%
B. B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C. C.基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D. D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%
[单选题]因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在()个交易日内进行调整。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[多选题]基金行业自律管理的方式主要包括()。
A. 制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理
B. 大力开展(energetically unfold)基金业宣传活动,树立行业形象
C. 加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D. 通过督察长进行定期检查
[多选题]宣传推介材料不得使用()。
A. "坐享财富增长"、"安心享受成长"、"尽享牛市"等易使基金投资人忽视风险的表述
B. "欲购从速"、"申购良机"等片面强调集中营销时间限制的表述
C. "净值归一"等误导基金投资人的表述
D. 大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
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