员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作，除归为业务

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、反洗钱、客户经理(customer manager)、分支机构(branch)、全面性(comprehensiveness)、各负其责、违规操作(violation operation)、机构负责人、流于形式、人人有责”

[单选题]员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作^{(violation operation)}，除归为业务操作类问题外还应归为（）。

A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类

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学习资料：

[多选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。

A. 运营主管
B. 大堂经理
C. 指定柜员
D. 信贷客户经理

[多选题]企业要想使全面预算控制达到预期的效果，还必须特别关注和防范预算管理中存在的风险，主要包括：（）。

A. 不编制预算或预算不健全，可能导致企业经营缺乏约束或盲目经营
B. 预算目标不合理、编制不科学，可能导致企业资源浪费或发展战略难以实现
C. 预算缺乏刚性、执行不力、考核不严，可能导致预算管理流于形式
D. 预算控制要求企业实施全面预算管理制度

[多选题]关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性
B. 合规人人有责，各负其责
C. 各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任
D. 各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

[多选题]在内控合规管理信息系统中，检查组一般由（）组成。

A. 检查组长
B. 检查副组长
C. 主查
D. 一般检查人员

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