“在分析各类客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，

【名词&注释】

经营范围(business scope)、严格执行(strict implementation)、法定代表人、注册资本(registered capital)、《票据法》、有效证件(perfect instrument)、代理付款人、身份证件(authenticity of identity cards)、委托收款、营业时间(business hours)

[单选题]“在分析各类客户风险等级时，对于风险级别介于相邻等级之间的，原则上应归入较高等级风险类客户进行管理。”这体现了客户风险分类工作的（）原则。

A. A、真实性
B. B、审慎性
C. C、相关性
D. D、有效性

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[多选题]付款人及其代理付款人有下列情形之一的，应当自行承担责任（）。

A. 未依照《票据法》的规定对提示付款人的合法身份证明或者有效证件以及汇票背书的连续性履行审查义务而错误付款的
B. 公示催告期间对公示催告的票据付款的
C. 收到人民法院的止付通知后付款的
D. 其他以恶意或者重大过失付款的

[单选题]“305辖内往来”属于（）科目。

A. A、资产类
B. B、负债类
C. C、资产负债共同类
D. D、损益类

[多选题]大额支付系统的业务处理范围包括（）。

A. A、汇兑
B. B、委托收款划回
C. C、托收承付划回
D. D、查询查复

[多选题]出现以下（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

A. A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件种类、身份证件^{(authenticity of identity cards)}号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B. B、客户行为或者交易情况出现异常的
C. C、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D. D、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

[多选题]营业时间^{(business hours)}应严格执行柜台“八不准”，以下那些是“八不准”的内容。（）

A. A、不准擅自离岗、串岗或未经同意顶班、替岗；
B. B、不准吸烟、吃零食、在营业区域（客户视线范围内）就餐，酒后上岗；
C. C、不准看与业务无关的书报；
D. D、不准占用电话聊天，接听私人电话不超过1分钟
E. E、不准聚众聊天，嘻笑吵闹，大声喧哗；

[多选题]代理销售基金是指通过营业网点柜台为投资者办理基金（）等交易业务及基金的分红等业务。

A. A、认购
B. B、申购
C. C、赎回
D. D、查询

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