中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日

【名词&注释】

投资者(investor)、行政处罚(administrative punishment)、证券公司(securities company)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、期货业协会、《期货交易管理条例》

[单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格

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[单选题]完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会

[单选题]（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国期货业协会
C. 中金所
D. 国务院

[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构

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