证券市场基础知识题库2022第七章证券中介机构题库全套模拟试题305

1. [单选题]按照《证券法》^{(securities law)}的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A. A．5000万元
B. B．1亿元
C. C．2亿元
D. D．3亿元

2. [单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。

A. 审慎监管原则
B. 审慎原则
C. 依法管理原则
D. 安全稳健原则

3. [多选题]直投基金的要求有（）。

A. 不得负债经营
B. 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C. 不用建立内部控制制度
D. 禁止证券公司的管理人员进行跟投

4. [多选题]会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

A. 在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B. 因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C. 内部控制机制不完善^(imperfect)，存在内部控制的空白或漏洞
D. 申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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