第八章证券市场法律制度与监督管理题库2022模拟考试题307

1. [多选题]我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失^{(heavy loss)}的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A. 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B. 一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C. 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由^{(justification)}为其他单位或者个人提供担保的
D. 无正当理由^{(justification)}放弃债权、承担债务的

2. [多选题]签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

A. 股票获准在证券交易所交易的日期
B. 持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C. 公司的实际控制人和独立董事
D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

3. [多选题]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

A. 公开披露与发行证券有关的信息
B. 符合《公司法》和《证券法》^{(securities law)}所规定的条件
C. 发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D. 没有任何风险

4. [多选题]对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。

A. 发现
B. 制止
C. 上报
D. 处罚

5. [多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会的职责包括（）。

A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B. 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 收集整理证券信息，监管会员
D. 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

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