通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交

【名词&注释】

直接投资(direct investment)、必要条件(necessary condition)、高风险(high risk)、交易所(exchange)、有价证券(securities)、证券交易市场(securities market)、肯定性、筹集资金(funding)、成长型基金(growth funds)、利用职务之便(the using official post convenience)

[单选题]通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。

A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 独立衍生工具

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学习资料：

[多选题]有价证券是指（）的凭证。

A. 标有票面金额
B. 证明持有人有权按期取得一定收入
C. 持有人可以自由转让和买卖
D. 反映所有权或债权关系

[单选题]证券交易市场是（）

A. 发行市场的基础和前
B. 发行市场得以持续扩大的必要条件
C. 发行人以发行证券的方式筹集资金^(funding)的场所
D. 一个无形的市场

[单选题]成长潜力最大但风险也最大的基金是（）。

A. 平衡型基金
B. 收入型基金
C. 稳健成长型基金^{(growth funds)}
D. 积极成长型基金^{(growth funds)}

[单选题]记名股票遗失，（）。

A. 股东资格消失
B. 股东权利消失
C. 股东可以向公司申请补发股票
D. 股东不可以向公司申请补发股票

[单选题]金融衍生工具产生的直接动因是（）。

A. 规避风险和套期保值
B. 金融创新
C. 投机者投机的需要
D. 金融衍生工具的高风险高收益刺激

[多选题]国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取（）几种形式。

A. 对外直接投资
B. 证券投资
C. 国际信贷
D. 政府援助

[多选题]（）是属于证券从业人员的禁止行为。

A. 以获取投机利益为目的，利用职务之便^{(the using official post convenience)}从事证券买卖活动
B. 向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C. 与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D. 劝诱客户参与证券交易

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