2022期货从业人员执业行为准则（修订）题库考试题248

1. [单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（　）。

A. A．2007年4月20日
B. B．2007年7月4日
C. C．2008年4月30日
D. D．2008年6月1日

2. [单选题]期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。

A. 行业背景
B. 执业能力
C. 人脉关系
D. 经济状况

3. [单选题]期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。

A. 从业人员资格考试
B. 思想教育培训
C. 专项后续职业培训
D. 执业准则培训

4. [单选题]从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。

A. 从业人员应当代理客户从事期货交易
B. 从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C. 从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D. 从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

5. [单选题]从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。

A. 期货公司
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}

6. [多选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定^{(related regulations)}或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

A. 警告
B. 公开通报批评
C. 暂停期货从业人员资格6～12个月
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

7. [多选题]期货从业人员在业务活动中应当（）。

A. 以个人名义接受投资者委托
B. 如实向投资者告知期货投资的风险
C. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
D. 确保股东利益最大化

8. [多选题]期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

A. 拒绝协会调查或检查的
B. 获取不正当利益的
C. 向投资者隐瞒重要事项的
D. 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

9. [单选题]赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

A. B

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