【名词&注释】
严格执行(strict implementation)、交易所(exchange)、期货交易(futures trading)、A期货经纪公司、交易保证金(trade security deposit)、通知单(advice note)、有效期限(valid period)、一段时间(a period)、追加保证金(additional margin)、第二天(second day)
[单选题]甲为乙期货公司的客户,2009年3月行情发生剧烈波动,甲的账户亏损100万元,保证金不足,但期货公司未按约定通知追加保证金(additional margin),导致客户的损失继续扩大,增至130万元,下列关于责任承担的说法中,正确的是()。
A. 客户的交易保证金不足,期货公司未按规定通知客户追加保证金(additional margin)的,导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,但是赔偿额不超过损失的80%。
B. 客户的交易保证金不足,期货公司未按规定通知客户追加保证金(additional margin)的,导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,但是赔偿额不超过损失的70%。
C. 乙期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求,属于严格违规经营,应当全额承担130万元的损失
D. 客户的交易保证金不足,期货公司未按规定通知客户追加保证金(additional margin)的,导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担30万元赔偿责任
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学习资料:
[多选题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,()。
A. 没有有效期限(valid period)的,应当视为当日有效
B. 没有成交价格的,应当视为按市价交易
C. 没有开平仓方向的,应当视为平仓交易
D. 没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
[单选题]客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间(a period)的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金(additional margin),但期货公司未将追加保证金(additional margin)的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金(additional margin)的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。根据上述资料,请回答以下问题。
A. C
[单选题]A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天(second day)交易开始前足额追加保证金(additional margin)。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金(additional margin),公司对此予以拒绝。第二天(second day)交易开始后甲某没有及时追加保证金(additional margin),且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。
A. D
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