与客户签订期货经纪合同时，期货公司应核对客户有效身份证件，但

【名词&注释】

管理办法、行政处罚(administrative punishment)、政策性银行(policy bank)、建立健全(establishing and perfecting)、证券期货业、花旗银行(citibank)、反洗钱监管、行政主管部门(executive branch)、金融机构反洗钱、沃尔夫斯堡集团

[判断题]与客户签订期货经纪合同时，期货公司应核对客户有效身份证件，但当客户销户时，期货公司无需再核对。

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学习资料：

[单选题]下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）

A. A．《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。
B. B．《有效银行监管的核心原则》。
C. C．《银行客户尽职调查》。
D. D．《私人银行全球反洗钱指引》。

[单选题]与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. A．律师
B. B．会计师
C. C．房地产
D. D．非营利性组织

[单选题]花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？（）

A. 湖南省银监局。
B. 中国人民银行长沙中心支行。
C. 银监会。
D. 中国人民银行。

[单选题]小张从小李账户中一次性取出9万人民币时，银行应当（）

A. 核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

[单选题]对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

A. 参与制定金融机构反洗钱规章
B. 制定金融机构反洗钱规章
C. 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D. 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚

[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。

A. 政策性银行
B. 保险资产管理公司
C. 汽车金融公司
D. 中国人民银行确定并公布的其他金融机构

[单选题]国务院反洗钱行政主管部门^{(executive branch)}调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单（）。

A. 一式一份
B. 一式二份
C. 一式三份
D. 一式四份

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