【名词&注释】
发现问题、开放式基金(open-end fund)、管理机构、实施细则(implementing regulations)、风险准备金(provision of risk)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、市场准入监管(market admittance supervision)、证券交易所规则(stock exchange rules)
[多选题]按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金业协会
D. 基金销售机构
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学习资料:
[单选题]中国证监会(china securities regulatory commission)对基金托管银行的市场准入监管(market admittance supervision)要求是()。
A. A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B. B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会(china securities regulatory commission)
C. C.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D. D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
[单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会(china securities regulatory commission)对基金管理公司的日常监管表现在()。
A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C. 公司独立董事人数不得少于3人
D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
[单选题]目前我国具有基金托管资格的商业银行有()家。
A. 10
B. 12
C. 15
D. 18
[多选题]证券交易所规则(stock exchange rules)包括()。
A. 交易所基金上市规则
B. 上市开放式基金业务指引和业务规则
C. 交易型开放式指数基金业务实施细则
D. 行业协会规则
[多选题]风险准备金主要用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A. 违法违规
B. 违反基金合同
C. 技术故障
D. 突发事件
[多选题]()可以依法开立基金销售结算专用账户。
A. 基金销售机构
B. 基金销售支付结算机构
C. 基金注册登记机构
D. 基金管理机构
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