基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎

【名词&注释】

有效性(effectiveness)、基本要求(basic requirements)、主要内容(main contents)、业务流程(business process)、独立性原则(independence principle)、各个环节(each link)、健全性(soundness)、基金份额持有人、持有人大会、基金托管人(fund trustee)

[判断题]基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）

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学习资料：

[单选题]（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性^(soundness)原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

[多选题]下列属于基金管理人的职责的是（）。

A. 依法募集基金
B. 办理基金备案手续
C. 对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D. 召集基金份额持有人大会

[单选题]（）阶段是基金托管人^{(fund trustee)}开展基金托管业务的准备阶段。

A. 签署基金合同
B. 基金募集
C. 基金运作
D. 基金终止

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