银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、管理机构、经济组织(economic organization)、个人账户(individual account)、银行业金融机构、分支机构(branch)、管理权限、派出机构(agency)、监管部门(supervision department)、各部门(different sectors)

[单选题]银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门^{(different sectors)}及分支机构的有效管理和控制。

A. A、统一授信、分级授权
B. B、内部控制、外部监管
C. C、集中授权、分级管理
D. D、事前预防、事后检查

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[单选题]对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构，（）在案件责任追究时要加重处罚。

A. A、上级机构
B. B、监管部门^{(supervision department)}
C. C、总行
D. D、条线部门

[多选题]以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）

A. A、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息
B. B、代客户签名、设置/重置/输入密码
C. C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
D. D、利用客户账户过渡本人资金

[多选题]专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。

A. A、内审
B. B、内控
C. C、监察
D. D、合规

[单选题]案件查清后，银行业金融机构应当按照（）组织开展具体案件问责工作。

A. A、责任分工
B. B、员工管理权限
C. C、案件调查情况
D. D、银行业监督管理机构要求

[单选题]从业人员未经批准（）在其他经济组织兼职。

A. A、不能
B. B、不准
C. C、不得
D. D、不让

[单选题]当事人申请听证的，银监会或其派出机构^(agency)应当在（）工作日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

A. A、3个
B. B、5个
C. C、7个
D. D、10个

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