在邮储员工违规行为处理中，可在规定的处理幅度内从轻处理的情形

【名词&注释】

管理能力、理财产品(finance product)、中国邮政储蓄银行、情节严重(gravity of the circumstances)、电视电话会议(tv meeting)、正确看待(correctly treat)、未公开信息(undisclosed information)、通报批评(circulate a notice of criticism)、采取补救措施、从轻处理

[多选题]在邮储员工违规行为处理中，可在规定的处理幅度内从轻处理的情形包括（）。

A. A、初次或者过失违规，情节较轻的
B. B、认错态度较好，能主动检查纠正错误或交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的
C. C、主动检举揭发他人的违规行为，并且查证属实的
D. D、主动追缴或赔偿因违规所造成的损失的

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学习资料：

[单选题]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，客户申请办理理财产品个人存款证明交易时，每个存款证明不能超过（）个理财合同号。

A. A、1
B. B、3
C. C、5
D. D、10

[单选题]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，下列理财类交易账户交易中必须可以代办的是（）。

A. A、密码挂失
B. B、解挂失
C. C、密码变更
D. D、密码重置

[单选题]下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评^{(circulate a notice of criticism)}处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。

A. A、代单位客户购买支票、电汇凭证、Uｋｅｙ、支付密码器以及
B. B、未按客户真实印章进行印鉴卡建档的保管银行卡的
C. C、擅自办理入账、提出交换、电子汇划的
D. D、代单位客户签名以及设置、重置密码的"

[单选题]邮政储蓄银行各省分行须经（）授权后方可开办理财类业务。

A. A、中国人民银行
B. B、银监会
C. C、证监会
D. D、总行

[单选题]下列不属于违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处份，或者解除劳动合同的情形是（）.

A. 向合作机构萦取手续费之外的非法利益
B. 贪污挪用客户资产的
C. 未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的
D. 利用托管业务未公开信息^{(undisclosed information)}为自已或他人谋取利益的

[单选题]在理财类业务中，由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险指的是（）。

A. A、法律风险
B. B、操作风险
C. C、声誉风险
D. D、流动性风险

[多选题]邵智宝副行长在中国邮政储蓄银行2014年零售信贷工作点电视电话会议上的报告对强化风险管理，提升零售信贷管理能力提出的几项要求是（）。

A. 坚持以信贷规律为基础
B. 坚守以合规文化为理念
C. 是要加强合规思想建设，握好法律法规、规章制度这把标准尺子，正确看待零售信贷业务出现的问题和困哪
D. 开展优秀事迹宣传活动和各项警示教育活动，在全行形成“人人主动合规，勇于从我做起”的氛围。

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