一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资

【名词&注释】

综合性(comprehensive)、不动产抵押(real estate mortgage)、货币资金(monetary fund)、财务部门(finance department)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、书面形式(written form)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、限定性和非限定性

[判断题]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）

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学习资料：

[多选题]集合资产管理业务的特点是()。

A. 综合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 较严格的信息披露

[单选题]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式^{(written form)}向深圳证券交易所报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。

A. 货币资金
B. 证券
C. 不动产抵押证券
D. 基金

[多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A. 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B. 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C. 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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