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赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,

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    利益冲突(interest conflict)、国家利益、合法权益(legal rights)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、政策规定(policy and stipulation)、证监会派出机构

  • [多选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:

  • A. A, B

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在()个工作日内向协会报告。
  • A. 2
    B. 5
    C. 10
    D. 20

  • [单选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
  • A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
    B. 所在期货经营机构
    C. 所在地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构
    D. 中国期货业协会

  • [单选题]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,应()。
  • A. 永久性撤销其期货从业资格
    B. 暂停其期货从业资格3年
    C. 撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
    D. 暂停其期货从业资格6个月至12个月

  • [单选题]李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
  • A. 给予警告处分
    B. 认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
    C. 撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
    D. 期货业协会无权予以处罚

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