以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

【名词&注释】

基本信息(basic information)、信托公司(trust company)、工作计划(working plan)、全国人大(npc)、监管部门(supervision department)、证明文件(documentary evidence)、具体办法(concrete methods)、身份证件(authenticity of identity cards)、境外分支机构、特定非金融机构

[单选题]以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]信托公司在设立信托时，应当（）

A. 核对委托人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
B. 核对受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
C. 核对委托人和受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D. 核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

[单选题]应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法^{(concrete methods)}，由哪个部门制定？（）

A. 全国人大
B. 中国人民银行
C. 国务院有关部门
D. 中国人民银行会同国务院有关部门

[单选题]下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）

A. 每半年结束后的7个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B. 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C. 重大情况及时报告
D. 不必向人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门的指导

[多选题]下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）

A. 对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作
B. 对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作
C. 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作
D. 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

本文链接：https://www.51bdks.net/show/doj9k9.html