2022反洗钱法题库精编在线题库(07月02日)

1. [多选题]金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）

A. 依法责令金融机构给予纪律处分；
B. 依法取消其任职资格；
C. 给予行政处分；
D. 以上说法都对

2. [单选题]（）在审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

A. 中国银行业监督管理委员会及其派出机构
B. 中国证券^{(china s securities)}监督管理委员会及其派出机构
C. 中国保险监督管理委员会及其派出机构
D. 国务院有关金融机构监督管理机构

3. [多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（）或者其他身份证明文件进行登记。

A. 两人的代理协议
B. 代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}
C. 被代理人的委托书
D. 被代理人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}

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