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张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张

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  • 【名词&注释】

    合法权益(legal rights)、民事行为能力(capacity for civil conduct)、期货交易所(futures exchange)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管人员(executive staff)、期货业协会、不符合(inconformity)、违法违规行为、期货保证金(cover cost)

  • [多选题]张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合(inconformity)参加从业资格考试要求的是()。

  • A. 今年17岁
    B. 初中学历
    C. 属于完全民事行为能力人
    D. 未婚青年

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  • 学习资料:
  • [多选题]下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是()。
  • A. 期货从业人员的死亡
    B. 期货从业人员的辞职
    C. 期货从业人员的退休
    D. 期货从业人员的被解雇

  • [多选题]下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是()。
  • A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    B. 挪用客户的期货保证金(cover cost)或者其它资产
    C. 中国证监会禁止的其它行为
    D. 代理客户从事期货交易

  • [多选题]甲系某从事期货经营机构的人员。一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当()。
  • A. 坚决予以抵制
    B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    C. 机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
    D. 直接向中国证监会或者协会报告

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