（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态

【名词&注释】

问卷调查(questionnaire)、创业板市场(growth enterprise market)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易(stock exchange)、部门经理(department manager)、证券行情(dynamic stock price)、证券公司营业部、《证券公司监督管理条例》、电子信箱(electronic mailbox)、《中华人民共和国证券法》

[单选题]（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A. 自动传真
B. 电子信箱^{(electronic mailbox)}
C. 手机短信服务
D. 邮寄服务

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学习资料：

[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理

A. A．证券公司
B. B．商业银行
C. C．托管银行
D. D．政策性银行

[单选题]账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 三年

[单选题]客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

A. 《证券交易委托代理协议》
B. 《风险揭示书》
C. 《客户资金存管合同》
D. 《买者自负承诺函》

[单选题]（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理
B. 合规部门经理
C. 合规总监
D. 合规董事

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。

A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

A. 身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验、风险偏好
D. 投资目标

[多选题]下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。

A. 分支机构提供较为主动的分销方式
B. 分支机构提供较为被动的分销方式
C. 直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D. 直接销售队伍的缺点是成本较高

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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