【名词&注释】
金融机构(financial institution)、职业道德(professional ethics)、利益冲突(interest conflict)、基本要求(basic requirements)、最大化(maximization)、核心内容(core content)、委托人(principal)、等同于(equated with)、忠于职守(devotion to duty)、始终保持(always keep)
[单选题]客观公正原则要求()。
A. 理财规划师在执业过程中应对客户、委托人(principal)、合伙人或所在机构持公正合理的态度
B. 对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露
C. 理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理
D. 理财规划师在处理客户、委托人(principal)和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]下列不属于谨慎性原则的是()。
A. 在提供理财规划服务过程中始终保持(always keep)严谨
B. 忠于职守(devotion to duty)
C. 在合法的前提下最大限度地维护客户的利益
D. 提供的投资方案要保守
[单选题]财富管理服务的核心内容是()。
A. 家族股权管理
B. 私人服务
C. 财产保护、积累和传承
D. 利润最大化
[单选题]理财规划师在向客户提供专业服务时,以自己的专业知识进行判断,不带感情色彩,这反映了职业道德中的()原则。
A. 个人诚信
B. 客观公正
C. 勤勉谨慎
D. 专业尽责
[单选题]以下属于客户非财务信息的是()。
A. 社会保障情况
B. 风险管理信息
C. 投资偏好
D. 工资、薪金
[单选题]私人银行的服务对象是()。
A. 金融机构的VIP客户
B. 中低端的普通客户
C. 拥有高净增财富的个人
D. 收入比例中外汇占比高的人
本文链接:https://www.51bdks.net/show/do38vq.html