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客观公正原则要求()。

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、职业道德(professional ethics)、利益冲突(interest conflict)、基本要求(basic requirements)、最大化(maximization)、核心内容(core content)、委托人(principal)、等同于(equated with)、忠于职守(devotion to duty)、始终保持(always keep)

  • [单选题]客观公正原则要求()。

  • A. 理财规划师在执业过程中应对客户、委托人(principal)、合伙人或所在机构持公正合理的态度
    B. 对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露
    C. 理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理
    D. 理财规划师在处理客户、委托人(principal)和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方

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  • 学习资料:
  • [单选题]下列不属于谨慎性原则的是()。
  • A. 在提供理财规划服务过程中始终保持(always keep)严谨
    B. 忠于职守(devotion to duty)
    C. 在合法的前提下最大限度地维护客户的利益
    D. 提供的投资方案要保守

  • [单选题]财富管理服务的核心内容是()。
  • A. 家族股权管理
    B. 私人服务
    C. 财产保护、积累和传承
    D. 利润最大化

  • [单选题]理财规划师在向客户提供专业服务时,以自己的专业知识进行判断,不带感情色彩,这反映了职业道德中的()原则。
  • A. 个人诚信
    B. 客观公正
    C. 勤勉谨慎
    D. 专业尽责

  • [单选题]以下属于客户非财务信息的是()。
  • A. 社会保障情况
    B. 风险管理信息
    C. 投资偏好
    D. 工资、薪金

  • [单选题]私人银行的服务对象是()。
  • A. 金融机构的VIP客户
    B. 中低端的普通客户
    C. 拥有高净增财富的个人
    D. 收入比例中外汇占比高的人

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