关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022全套模拟试题184

1. [单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。

A. 证券公司
B. 期货公司
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 所在地期货业协会

2. [单选题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A. 5
B. 10
C. 12
D. 20

3. [单选题]证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。

A. 暂停与该证券公司的业务关系
B. 终止与该证券公司的介绍业务关系
C. 限期整改
D. 出具警示函

4. [多选题]证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

A. 经营场所^{(management place)}显著位置
B. 网站
C. 证监会网站
D. 证监会派出机构

5. [多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。

A. 人员
B. 经营场所^{(management place)}
C. 财务
D. 期货行情信息

6. [多选题]证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

7. [单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

A. A

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