对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。

【名词&注释】

思想动态(ideological trends)、关键环节、形式多样(diversified forms)、政策性银行(policy bank)、中外合资银行(chinese-foreign joint-venture bank)、八小时以外、违规操作(violation operation)、客户资料(customer information)、专门机构(specialized agency)、反洗钱工作

[多选题]对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。

A. A、违规操作^{(violation operation)}
B. B、协助执行
C. C、泄露客户资料^{(customer information)}
D. D、反洗钱

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学习资料：

[多选题]网点通过每月召开案防工作会，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，以及日常员工行为动态管理的反馈机制，及时了解分析所辖员工特别是（）和（）工作人员思想动态及八小时以外活动情况。

A. A、普通岗位
B. B、重要岗位
C. C、敏感环节
D. D、关键环节

[多选题]网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。

A. A、做好大额交易和可疑交易报告工作
B. B、遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度
C. C、依法妥善保存客户身份资料和交易记录
D. D、组织形式多样的反洗钱宣传培训
E. E、设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作

[单选题]金融从业人员在金融活动中调整处理以下哪一项关系不需遵循金融职业道德？（）

A. 与社会有关部门、服务对象之间关系
B. 金融行业内部人际之间和部门之间关系
C. 个人同集体、国家之间关系
D. 金融从业人员家庭内部关系

[单选题]客户申请开立国内信用证时，微小企业应按开证金额的（）交存保证金。

A. A．10%
B. B．30%
C. C．60%
D. D．100%

[单选题]损坏换卡应（）将收回的旧卡剪角作废

A. 在客户离柜后
B. 在日终前
C. 在客户面前
D. 以上都可以

[单选题]关于个人资信证明，以下说法不正确的是（）。

A. 不能流通
B. 不能转让
C. 不能用于质押
D. 可以挂失

[多选题]以下哪些属于总行级同业客户（）.

A. A、国家政策性银行
B. B、国家邮政储汇局
C. C、农村信用社
D. D、外资及中外合资银行

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