【名词&注释】
基本情况(basic situation)、法律规定、经济责任审计(economic responsibility audit)、贯彻执行、征求意见(solicit opinions)、全面实施(in full operation)、业务部门(business department)、内部规章制度(internal rule and regulation)、审计项目风险(audit item risk)、项目风险评审
[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()
A. 总行内控与法律合规部
B. 各级行内控合规部
C. 各级行相关业务部门(business department)
D. 各级行管理层
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[多选题]中国银行内部控制的目标()。
A. 确保国家法律规定和中国银行内部规章制度(internal rule and regulation)的贯彻执行
B. 确保中国银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C. 确保中国银行各项业务合规发展
D. 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
[单选题]关于制度修订、废止,下列说法不正确的是()
A. 在发布修订后的规章制度时,印发通知应说明被修订的制度名称、修订原因以及修订前后的具体条款变化情况
B. 规章制度的修订和新设制定一样,必须经过立项→起草、论证→征求意见→审查→审核(审议)、审批、发布的程序
C. 在新的制度中废止原有规章制度的,不再单独履行废止程序
D. 制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议,起草部门必须采纳
[单选题]高管人员经济责任审计要突出与被审计人直接相关的()事项的审计。
A. 重大经营决策
B. 经营战略管理
C. 执行力和控制力
D. 业务管理与发展
[单选题]一级分行经济责任审计项目风险(audit item risk)评审组每次参加评审的成员应不少于()人。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 9
[单选题]非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
[单选题]后续监督中,()发现的重点问题为必查内容。
A. 内部监督
B. 外部监督
C. 条线监督
D. 内控评价
[多选题]检查项目正式启动前,项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要,确定()等,报同级内控合规部门立项审核。
A. 检查对象
B. 检查内容及重点
C. 检查方式
D. 实施步骤
[多选题]交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容()
A. 交易各方的关联关系和关联方基本情况
B. 交易的定价政策及定价依据
C. 交易成交价格及结算方式
D. 关联方在交易中所占权益的性质和比重
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