证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、主要内容(main contents)、财务状况(financial situation)、创业板市场(growth enterprise market)、证券公司(securities company)、承受能力(affordability)、问卷调查表、身份证明(proof of identity)、完整性及一致性、证券监管机构(securities supervision agencies)

[判断题]证券监管机构^{(securities supervision agencies)}可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

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[多选题]客户的保密资料包括（）

A. A．客户开户的基本情况
B. B．客户委托的有关事项
C. C．客户股东账户中库存证券种类和数量
D. D．客户资金账户中的资金余额

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）

A. A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

[单选题]证券公司销售产品时可以（）。

A. 预测收益
B. 直接与其他同类产品比较
C. 营销人员使用个人制作的宣传材料
D. 采用人员推销的促销手段

[多选题]经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

A. 申请人提交的有效身份证明^{(proof of identity)}和复印件与申请人是否一致、真实
B. 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C. 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D. 客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

A. 通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
B. 根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C. 经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
D. 营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

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