在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、调查报告(investigation report)、法律责任、专业技能(professional skills)、控制措施(control measures)、人民银行(people ' s bank)、履行职责(acquittal)、实质性变化(material change)、风险管理程序、进行教育(make education)

[填空题]在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是（）。

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学习资料：

[单选题]银行在（）允许的范围内，应探索在动产和权利上设置抵押或质押，灵活采用担保方式，增加担保物品种，在方便小企业取得贷款的同时，增强对借款人的还款约束，提高贷款偿还的可靠性。

A. A、法律法规
B. B、银监局
C. C、人民银行
D. D、本行规定

[单选题]撰写调查报告应遵循适用、精炼和标准化，在（）天内向同一客户多次授信时，经确认客户资信未发生实质性变化^{(material change)}，原有调查报告在补充有关情况后继续有效。

A. A、70
B. B、80
C. C、90
D. D、100

[单选题]下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有：

A. A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B. B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
C. C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D. D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

[单选题]对于有章不循的责任人，要（）。

A. A、及时进行教育^{(make education)}
B. B、对其进行审计
C. C、从严追究有关高管人员的法律责任
D. D、将其调离原岗位，并严肃处理

[单选题]以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责^(acquittal)相匹配的要件？

A. A、资质
B. B、经验
C. C、专业技能
D. D、个人关系网

[多选题]根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。

A. A、内部控制体系及其过程的改进
B. B、内部控制政策、目标的变更
C. C、与内部控制有关资源的需求
D. D、内部控制体系评价的结果

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