2022第十章证券登记与交易结算题库模拟试卷208

1. [多选题]证券初始登记包括()。

A. 企业债券和公司债券发行登记
B. 记账式国债^{(book entry treasury bill)}发行登记
C. 权证发行登记
D. 股票增发登记

2. [多选题]证券登记按照性质划分可以分为()。

A. 初始登记
B. 变更登记
C. 债券登记
D. 退出登记

3. [单选题]以下不属于股份登记的是()。

A. 发放现金股利登记
B. 首次公开发行登记
C. 增发新股登记
D. 配股登记

4. [单选题]（）指已发行的证券在证券交易所^{(stock exchange)}上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人^(issuer)的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记

5. [单选题]在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。

A. 深圳A股市场
B. 深圳B股市场
C. QDII基金市场
D. 期货市场

6. [单选题]一般情况下^{(in general case)}，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。

A. 深圳A股市场
B. 深圳B股市场
C. 上海A股市场
D. 期货市场

7. [多选题]电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。

A. 1股
B. 1份
C. 1元
D. 1张

8. [多选题]关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。

A. 清算是对应收、应付证券及价款的计算
B. 清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C. 交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D. 交收并不发生财产实际转移

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