2022第七章证券中介机构题库模拟考试练习题208

1. [单选题]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元

2. [单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

3. [多选题]直投基金的要求有（）。

A. 不得负债经营
B. 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C. 不用建立内部控制制度
D. 禁止证券公司的管理人员进行跟投

4. [多选题]控股股东被禁止的行为有（）。

A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

5. [多选题]证券公司内部控制的目标有（）。

A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

6. [多选题]资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

A. 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B. 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D. 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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