证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库备考模拟试题215

1. [单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A. A．10%
B. B．20%
C. C．30%
D. D．40%

2. [单选题]下列不属于操纵市场行为的是（）。

A. A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}或数量
B. B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D. D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

3. [单选题]上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

A. A．全面原则
B. B．真实原则
C. C．准确原则
D. D．完整原则

4. [单选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

5. [单选题]上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

6. [单选题]（）主要是证券监管机构^{(securities supervision agencies)}对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

A. 现场监管
B. 非现场监管
C. 直接监管
D. 间接监管

7. [多选题]信息披露制度的意义包括（）。

A. 有利于约束证券发行人^(issuer)的行为，促使其改善经营管理
B. 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C. 有利于维护广大投资者的合法权益
D. 有利于进行证券监督，提高证券市场效率

8. [多选题]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

A. 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B. 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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