2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题专家解析(07.29)

1. [多选题]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. B．未按规定报告相关人员代为履行职责^(acquittal)的情况
C. C．未按规定对离任人员进行离任审计
D. D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

2. [多选题]申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（）。

A. 具有期货从业人员资格
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

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