证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依

【名词&注释】

货币资金(monetary fund)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法定条件、法定程序、违法违规行为、证券公司风险、限定性和非限定性、我国证券公司(securities company in china)、营业性分支机构

[单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。

A. 审慎监管原则
B. 审慎原则
C. 依法管理原则
D. 安全稳健原则

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[单选题]我国证券公司^{(securities company in china)}的设立，实行（）。

A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制

[单选题]转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。

A. 15
B. 20
C. 25
D. 30

[多选题]定向资产管理业务的特点包括（）。

A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 投资范围有限定性和非限定性的区分

[多选题]中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

A. 净资本计算规则
B. 风险控制指标及其标准
C. 风险资本准备的计算比例
D. 各项业务规模的计算口径

[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

A. 停止批准新业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制分配红利
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

[多选题]注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。

A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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